EC1399: Gestionar el sistema de integridad en las organizaciones del sector público y privado

Propósito del estándar

Servir como referente para la evaluación y certificación de las personas que actuando individualmente o en unión de otros profesionales, desempeñan, en interés de una o más organizaciones, y de los miembros o socios de la misma, funciones de fomento y control de las políticas y regulaciones de integridad y transparencia en la organización.

Asimismo, puede ser referente para el desarrollo de programas de capacitación y de formación basados en Estándares de Competencia (EC).

El presente EC se refiere únicamente a funciones para cuya realización no se requiere por disposición legal, la posesión de un título profesional. Por lo que para certificarse en este EC no deberá ser requisito el poser dicho documento académico.

Descripción

El responsable de integridad gozará de independencia de actuación ponderando en cada caso los intereses de la organización, y estará sujeto, únicamente, a las directrices del órgano de gobierno/similar, a las políticas o regulaciones internas, a los sistemas de gestión de riesgos y control, a la legislación aplicable y al programa de integridad de la organización. El responsable de integridad deberá realizar, al menos, un informe anual al órgano de gobierno/similar de la actividad de cumplimiento, que incluirá un reporte de actualización de riesgos, las principales actividades llevadas a cabo en el periodo, la capacitación realizada, la información sobre las denuncias recibidas, las incidencias más relevantes del ejercicio, el grado de seguimiento del programa de integridad y las mejoras que, en su caso, considere necesarias para sucesivos periodos, en apego a los artículos 21, 22, y 25 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA), y demás aplicables en materia de integridad, así como la prevención de los incumplimientos, especialmente los que puedan determinar la responsabilidad de la persona jurídica, todo ello en los términos que resulten de los sistemas de gestión de riesgos y de control interno establecidos por la organización, estableciendo los requisitos para el acceso a la misma y su ejercicio, los deberes, derechos y responsabilidades de quienes la desempeñan y su forma de relacionarse con las organizaciones en cuyo interés la lleva a cabo y con los poderes públicos, actuando bajo los principios de independencia, integridad y en apego a la ley.

El presente EC se fundamenta en criterios rectores de legalidad, competitividad, libre acceso, respeto, trabajo digno y responsabilidad social.

Elementos de competencia evaluados

Este estándar evalúa los siguientes elementos de competencia:

• E4263: Implementar el sistema de integridad de acuerdo a la estructura de la organización.
• E4264: Operar el sistema de integridad implementado en la organización.
• E4265: Realizar la evaluación al Sistema de Integridad en la organización.

Ocupaciones relacionadas

• Auxiliares en administración, mercadotecnia, comercialización y comercio exterior
• Diseñador de proyectos administrativos
• Especialista en reclutamiento y selección de personal
• Especialista en calidad
• Auxiliar y técnico administrativo
• Auxiliar y técnico en mercadotecnia, comercialización y publicidad
• Auxiliar y técnico en comercio exterior
• Consejero de empleo y empleado en agencia de colocación
• Operador del sistema de gestión de integridad
• Especialista de integridad
• Analista de riesgos de integridad

Temario: conocimientos que evalúa

Estos son los conocimientos que el candidato debe dominar según el estándar oficial:

• Herramientas de autoevaluación de integridad y de riesgos. Aplicación
• Guía de implementación, operación y gestión del Sistema de Integridad. Aplicación
• Ley General de Responsabilidades Administrativas (LGRA) Art 21, 22 y 25. Comprensión
• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), artículos 1, 5 y 6 en su inciso A, fracciones I, II,III, IV, V, VI,VIII, artículos 133 y134 párrafo tercero y cuarto. Comprensión
• Convención Interamericana contra la corrupción. Comprensión
• Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, artículos 1,2,5 (1y 5) 8,9,10 12 (1,2,3), 13 (1 y 2),21,22,36,39, y 60. Comprensión
• Ciclo de Deming. Comprensión
• Herramienta Padrón de Integridad Empresarial. Aplicación
• Procedimiento para la evaluación y gestión de consultas /denuncias en la organización. Conocimiento
• Proceso de registro e investigación de denuncias. Conocimiento
• Procedimiento para realizar e implementar los planes de mejora en la organización. Conocimiento
• Procedimiento para realizar y registrar las minutas y evidencias. Aplicación
• Proceso de Aplicación

Glosario del estándar: guía de estudio

Términos oficiales del EC1399 que conviene dominar antes de la evaluación:

Análisis de riesgos

Uso sistemático de la información y material disponible para determinar la frecuencia y probabilidad de un posible hecho o circunstancia de riesgo de corrupción, la magnitud de sus posibles consecuencias, y la vulnerabilidad que se tiene ante ciertas circunstancias.

Canales de comunicación

Son los medios y recursos utilizados para establecer un intercambio de mensajes entre emisores y receptores en el interior o al exterior de la organización.

Código de conducta

Los códigos de conducta describen las normas de comportamiento que contribuyen a que la organización cumpla con sus objetivos de forma eficiente y eficaz, define comportamientos con base en criterios de ética e integridad.

Colaboradores de la organización

Personas que se encuentran vinculadas a la organización, mediante un contrato laboral, ya sea verbal o escrito, permanente o transitorio.

Confidencialidad o anonimidad del denunciante

Imposibilidad de que el denunciado rastree el origen de la denuncia.

Control de riesgos

Es un componente de la identificación y administración de riesgos que involucra la implementación de políticas, estándares, procedimientos para eliminar o minimizar los riesgos adversos.

Integridad

La integridad se refiere a las conductas y acciones coherentes con una serie de normas y principios morales o éticos, adoptados por personas al igual que instituciones, que operan como una barrera contra la corrupción y en favor del Estado de Derecho. La estricta adhesión a un código moral, reflejado en: honestidad, transparencia y completa armonía en lo que uno piensa, dice y hace.

Ley General de Responsabilidades Administrativas

Ley que establece las responsabilidades administrativas de los funcionarios públicos y los participantes que interactúan con los entes gubernamentales en transacciones comerciales, sus obligaciones, las sanciones aplicables por faltas administrativas graves, así como los procedimientos para su aplicación (Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2017, en el marco de la promulgación del Sistema Nacional Anticorrupción.

Organización

Entidad dotada de personalidad jurídica, con o sin ánimo de lucro, y constituida con arreglo al derecho privado o al derecho público que contrate, designe o encargue a un responsable de integridad.

Órgano de gobierno/similar

Es el grupo u organismo que tiene la responsabilidad y autoridad fundamental de las actividades, la gobernabilidad y las políticas de una organización y al que la alta dirección informa y le rinde cuentas.

RR. HH.

Grupo formado por todos los trabajadores de una empresa o al sector de la compañía que se encarga de gestionar todo lo vinculado al personal.

Sector Privado

Está compuesto por organizaciones, empresas e instituciones no controladas por el sector público y que se operan en beneficio de particulares.

Sector Público

Conjunto de órganos administrativos mediante los cuales el Estado cumple o hace cumplir la política y voluntad expresada en las leyes fundamentales del país.

Autoridad Competente

La facultad o potestad derivada de alguna disposición constitucional o legal que se confiere a una autoridad determinada.

Canales de denuncia

Mecanismo por el cual los empleados, directivos, socios y otros terceros relacionados pueden: (i) denunciar cualquier violación al código de conducta o ética de la empresa, (ii) denunciar violaciones a la política de integridad, o (iii) solicitar ayuda y realizar consultas respecto de la política de integridad o al código de conducta o ética de la organización.

Comunicado

Es una declaración, una nota, un informe o un parte electrónico o escrito que comunica una información para su conocimiento público.

Denuncia

Forma de iniciación del proceso penal, consistente en la manifestación de palabra, por escrito, digital o presencial, por la que se comunica a la autoridad correspondiente, los probables hechos delictivos cometidos por una persona.

Informe

Documento escrito en formato físico o digital que tiene el propósito de comunicar sobre algún tema o información al nivel más alto en una organización. Se refiere a hechos obtenidos o verificados por el autor (incidencias, investigaciones, mejoras, trabajos). Aporta los datos necesarios para una completa comprensión del caso.

Periodo

Espacio de tiempo durante el cual se realiza una acción o se desarrolla un acontecimiento.

Registro

Documento escrito en formato físico o digital en el cual se evidencia un acto o una actividad concreta realizada por la organización en un momento determinado del tiempo.

Tipos de denuncias

Declaración formal acerca de la comisión de una conducta contraria a Derecho para efectos de este estándar se clasifican en graves, no graves, faltas administrativas, faltas de particulares.

Evaluación

Proceso de verificación interno o externo de los registros, los procesos, las funciones y el desempeño del funcionamiento correcto del sistema de integridad en la organización.

¿Cómo es la evaluación del EC1399?

Duración estimada: 2 horas en gabinete y 1 hora 40 minutos en campo, totalizando 3 horas con 40 minutos.

• Para demostrar la competencia en este EC, se recomienda que se lleve a cabo en el lugar de trabajo y durante su jornada laboral; sin embargo, pudiera realizarse de forma simulada si el área de evaluación cuenta con los materiales, insumos, e infraestructura, para llevar a cabo el desarrollo de todos los criterios de evaluación referidos en el EC

La evaluación oficial la realiza una Entidad de Certificación y Evaluación acreditada por el CONOCER. Esta información es orientativa y proviene del documento oficial del estándar.

Documento oficial

Este PDF es publicado por CONOCER. Consulta el contenido completo para conocer criterios de desempeño, evidencias y referencias normativas.