Propósito del estándar
Servir como referente para la evaluación y certificación de las personas que desarrollan funciones de auditoría de primera y segunda parte de las actividades de mitigación de los riesgos de seguridad en la cadena de suministros y en las instalaciones propias del comercio exterior, con el fin de evaluar el cumplimiento de los criterios de seguridad establecidos para mitigar tanto el riesgo de contaminación en los embarques con productos ilícitos, como el reducir el riesgo de incurrir en incidencias durante el despacho aduanero de las mercancías, todo lo anterior mediante la ejecución de las funciones de planeación, realización y cierre de la auditoría.
Asimismo, puede ser referente para el desarrollo de programas de capacitación y de formación basados en Estándares de Competencia (EC).
El presente EC se refiere únicamente a funciones para cuya realización no se requiere por disposición legal, la posesión de un título profesional. Por lo que para certificarse en este EC no deberá ser requisito el poser dicho documento académico.
Descripción
El presente estándar especifica las características de los desempeños correspondientes a la forma de presidir las reuniones de apertura y cierre de la auditoría, así como de los productos relativos a los objetivos, alcance y criterios de la auditoría de seguridad en la cadena de suministros y en las instalaciones propias del comercio exterior determinados, del plan de auditoría determinado, del registro de hallazgos, de conformidades y no conformidades elaborados y del informe de auditoría, así como de los conocimientos complementarios que la persona debe dominar en el contexto del comercio exterior.
El presente EC se fundamenta en criterios rectores de legalidad, competitividad, libre acceso, respeto, trabajo digno y responsabilidad social.
Elementos de competencia evaluados
Este estándar evalúa los siguientes elementos de competencia:
- E2016: Planificar la auditoría de seguridad en la cadena de suministros y en las instalaciones propias del comercio exterior
- E2017: Preside la reunión de apertura de la auditoría
- E2018: Realizar el cierre de la auditoría de seguridad en la cadena de suministros y en las instalaciones propias del comercio exterior
Ocupaciones relacionadas
- Contadores, auditores, especialistas en finanzas y en economía
- Auditor
- Auditor Interno de seguridad en la cadena de suministros de comercio exterior Auditor Externo de seguridad en la cadena de suministros de comercio exterior
Temario: conocimientos que evalúa
Estos son los conocimientos que el candidato debe dominar según el estándar oficial:
- Objetivo de las principales Normas y Reglamentaciones que corresponden a la seguridad en la cadena suministros y en las instalaciones propias del comercio exterior. Conocimiento
- Conceptos y terminología relativa a la seguridad en la cadena de suministros y en las instalaciones propias del comercio exterior. Conocimiento
- Principios de auditoría. Conocimiento
- Aspectos principales de un Programa de Auditorías. Conocimiento
- Responsabilidades del líder del equipo auditor en una auditoría individual Conocimiento
- Selección de los integrantes del equipo auditor Conocimiento
- Características de la auditoría combinada Conocimiento
- Métodos de auditoría Conocimiento
- Valuación y la mitigación del riesgo. Aplicación
- Análisis de los factores humanos relacionados con la gestión de la seguridad en los transportes. Comprensión
- Prácticas para la investigación de incidentes y el seguimiento del desempeño de la seguridad. Comprensión
- Evaluación de incidentes y accidentes de las operaciones. Comprensión
Glosario del estándar: guía de estudio
Términos oficiales del EC0634 que conviene dominar antes de la evaluación:
- Amenaza
- Cualquier posible acción o serie de acciones intencionales con daño potencial a cualquiera de las partes interesadas, a las instalaciones, al funcionamiento, a la cadena de suministro, a la sociedad, a la economía o a la continuidad e integridad del negocio.
- Auditoría
- Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
- Cadena de suministros
- Conjunto enlazado de recursos y procesos que comienza al colocarse una orden de compra, con el suministro de materia prima, y se extiende a la fabricación, procesamiento, manipulación y despacho de mercancías y servicios relacionados, al comprador.
- Criterios de auditoría
- Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.
- Instalaciones propias del comercio exterior
- Planta, maquinaria, propiedad, edificios, vehículos, embarcaciones, instalaciones portuarias y otros elementos de infraestructura o plantas y sistemas relacionados que cumplen una función o servicio empresarial distinto y cuantificable del actor de comercio exterior.
- Riesgo
- Probabilidad de materialización de un riesgo a la seguridad y sus consecuencias.
- Seguridad
- Resistencia a actos intencionales, sin autorización, destinados a causar perjuicio o daño a, o mediante, la cadena de suministro.
- Socio Comercial
- Los contratistas, proveedores de productos o servicios que una organización contrata para ayudar a una organización en su función como organización de la cadena de suministro.
- Hallazgo
- Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad. Los hallazgos de la auditoría pueden conducir a la identificación de oportunidades para la mejora o el registro de buenas prácticas. Si los criterios de auditoría se seleccionan de entre los requisitos legales u otros requisitos, el hallazgo de la auditoría se denomina cumplimiento o no cumplimiento.
- Plan de auditoría
- Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
¿Cómo es la evaluación del EC0634?
Duración estimada: 6 horas en gabinete y 2 horas en campo, totalizando 8 horas
- Se evaluará en una situación simulada
- Inicialmente se le proporcionará al candidato el programa de auditorías y toda la documentación relativa a los requisitos de seguridad de una organización ficticia
- Se le dará tiempo al candidato para que analice los documentos y se le solicitará en segundo término que desarrolle el objetivo, el alcance y los criterios de la auditoría
Materiales y equipo que se utilizan en la evaluación (9)
- Se le solicitará posteriormente que presida la reunión de inicio de la auditoría
- Se le proporcionaran los registros, documentos de la operación de la organización ficticia para que desarrolle las acciones de auditoría y se le solicitará que registre sus hallazgos, y elabore el informe de la auditoria inicio de la auditoría
- Finalmente se le solicitará que presida la reunión de cierre de la auditoría
- Documentación correspondiente a la seguridad en la cadena de suministros y en las instalaciones propias del comercio exterior de la organización para su análisis, identificación de los criterios a evaluar y consulta
- Programa de auditoría de la organización
- Informe de la última auditoría, en su caso
- Control del seguimiento de las acciones de mejora de la seguridad en la cadena de suministros y en las instalaciones propias del comercio exterior
- Documento donde se describa el ambiente interno y externo a la organización en un entorno de comercio exterior
- Los anteriores documentos en formato electrónico o físico, de una organización simulada
La evaluación oficial la realiza una Entidad de Certificación y Evaluación acreditada por el CONOCER. Esta información es orientativa y proviene del documento oficial del estándar.
Documento oficial
Este PDF es publicado por CONOCER. Consulta el contenido completo para conocer criterios de desempeño, evidencias y referencias normativas.
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