Propósito del estándar
Servir como referente para la evaluación y certificación de las personas que realizan la gestión general de procesos fiduciarios cuando realizan el proceso de constitución de nuevos fideicomisos y la administración de los mismos de acuerdo a los fines establecidos, al cumplimiento o término de los fines que realiza el proceso de extinción del fideicomiso.
Asimismo, puede ser referente para el desarrollo de programas de capacitación y de formación basados en Estándares de Competencia (EC).
El presente EC se refiere únicamente a funciones para cuya realización no se requiere por disposición legal, la posesión de un título profesional. Por lo que para certificarse en este EC no deberá ser requisito el poser dicho documento académico.
Para alcanzar la competencia en este Estándar de Competencia, se requieren, en promedio, 2,080 horas de experiencia laboral o 1,040 horas de experiencia con 40 horas de capacitación.
Descripción
El presente EC establece los criterios para la evaluación y certificación de la persona que realiza el proceso de constitución de nuevos fideicomisos, realizando una entrevista al cliente para identificarlo conforme a la legislación de instituciones de crédito vigente, identifica las obligaciones y responsabilidades del fiduciario, para administrar el fideicomiso de acuerdo a sus fines y cuando estos se hayan cumplido realizar el proceso de extinción, identificando en el contrato la obligación de rendición de cuentas y validando antes de la formalización del convenio de extinción cancelación de contratos, revocación de poderes, baja de registro ante el SAT, solicita la baja contable y administrativa a los responsables y envía el convenio de extinción firmado para su resguardo.
El presente EC se fundamenta en criterios rectores de legalidad, competitividad, libre acceso, respeto, trabajo digno y responsabilidad social.
Elementos de competencia evaluados
Este estándar evalúa los siguientes elementos de competencia:
- E2058: Realizar el proceso de constitución de nuevos fideicomisos
- E2059: Administrar Fideicomisos de acuerdo a sus fines
- E2060: Realizar el proceso de extinción del fideicomiso
Ocupaciones relacionadas
- Agentes de seguros y servicios financieros (ejecutivos de cuenta)
- Promotor de Servicios Financieros Ejecutivo Bancario
- Ejecutivo Fiduciario
Temario: conocimientos que evalúa
Estos son los conocimientos que el candidato debe dominar según el estándar oficial:
- Importancia del Comité Técnico Conocimiento
- Contrato de fideicomiso Conocimiento
- Interpretación de estados financieros Comprensión
- Interpretación de estados de cuenta Comprensión
¿Cómo es la evaluación del EC0649?
Duración estimada: 4 horas en gabinete y 45 minutos en campo, totalizando 4 horas con 45 minutos
- Para demostrar la competencia en este EC, se recomienda que se lleve a cabo en el lugar de trabajo y durante su jornada laboral; sin embargo, pudiera realizarse de forma simulada si el área de evaluación cuenta con los materiales, insumos, e
- 16 de diciembre de 2015 infraestructura, para llevar a cabo el desarrollo de todos los criterios de evaluación referidos en el Estándar de Competencia
Apoyos y requerimientos:
- Formato de entrevista en su lugar de trabajo Formato de identificación y conocimiento del cliente en su lugar de trabajo Formato de identificación y conocimiento del cliente - Fideicomiso en su lugar de trabajo Anexos del Formato de identificación y conocimiento del cliente simulando originales y copia: o Acta constitutiva o Comprobante domicilio o FIEL o Registro Federal de Contribuyentes o Poder o Identificación oficial Proyecto de contrato Contrato formalizado Convocatoria y carpeta de Comité Técnico Formato de asistencia a comité Técnico Formato de identificación y cumplimiento de obligaciones Convocatoria a sesión de comité Técnico Informe de fideicomiso para rendición de cuentas Proyecto de acta de comité Técnico Acta de Comité Técnico Proyecto de convenio de extinción que le entregará el jefe Contrato de fideicomiso que habrá de extinguirse Solicitud de extinción Lista de verificación de extinción Convenio de extinción formalizado Declaración secretario de actas de que se entregaron la totalidad de actas de Comité Técnico a la Fiduciaria, Confirmación de entrega de documentos en guarda del fideicomiso, Confirmación de cancelación de los contratos de inversión y chequeras del fideicomiso, Confirmación de no adeudo de honorarios fiduciarios, Confirmación de revocación de poderes, Baja del Registro Federal de Contribuyentes, Estados financieros en ceros. Equipo de cómputo con paquetería de procesador de textos, hoja de cálculo y correo electrónico Libreta/Hojas para hacer anotaciones Pluma y marcador Teléfono
La evaluación oficial la realiza una Entidad de Certificación y Evaluación acreditada por el CONOCER. Esta información es orientativa y proviene del documento oficial del estándar.
Documento oficial
Este PDF es publicado por CONOCER. Consulta el contenido completo para conocer criterios de desempeño, evidencias y referencias normativas.
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