Propósito del estándar
Servir como referente para la evaluación y certificación de las personas involucradas en las actividades que se realizan en cumplimiento de las obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en México.
Asimismo, puede ser referente para el desarrollo de programas de capacitación y de formación basados en Estándares de Competencia (EC).
El presente EC se refiere únicamente a funciones para cuya realización no se requiere por disposición legal, la posesión de un título profesional. Por lo que para certificarse en este EC no deberá ser requisito el poser dicho documento académico.
Descripción
El presente Estándar de Competencia describe las actividades que requiere una persona en una Notaría cuando un cliente o usuario solicite la realización de un acto u operación que sea catalogada como actividad vulnerable, con el objeto de dar cumplimiento a las obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y de actos de corrupción.
El presente EC se fundamenta en criterios rectores de legalidad, competitividad, libre acceso, respeto, trabajo digno y responsabilidad social.
Elementos de competencia evaluados
Este estándar evalúa los siguientes elementos de competencia:
- E4336: Realizar procesos notariales que constituyan actividades vulnerables
- E4337: Conservar la información que soporte a las actividades vulnerables
- E4338: Atender las visitas de verificación/requerimientos relacionados con actividades vulnerables
Ocupaciones relacionadas
- Auxiliares en servicios jurídicos
- Auxiliar, técnico y/o asistente en servicios jurídicos
- Ayudante de abogado
- Ayudante de notario
- Asesores en materia fiscal y contable
- Asesores inmobiliarios
- Asesores corporativos
- Auxiliares en Notaría
- Auxiliares en Correduría
- Auxiliares en despacho jurídico
- Auxiliares en consultoría jurídica, contable y financiera
Temario: conocimientos que evalúa
Estos son los conocimientos que el candidato debe dominar según el estándar oficial:
- Operaciones y umbrales de uso de efectivo Conocimiento
- Medio de pago Comprensión
- Tipos de Sanciones Conocimiento
- Plazo de resguardo de la información/documentación
- NMX-R-100-SCFI-2018
- Información/documentación a resguardar
- Expediente Único de Identificación completo
- Información de los Avisos presentados
- Acuses de los Avisos presentados
- Sanción vinculada a la falta de conservación
- Protección y resguardo de información soporte de la actividad vulnerable
- Proceso de una visita de verificación: Validación de la identidad y personalidad del visitante
- Información requerida para la atención de una visita
- Manual de cumplimiento: Lineamientos de identificación del cliente/usuario/solicitante Comprensión
- Procedimiento de atención a Requerimientos de información Conocimiento
- Características de un oficio de Resolución de Visita/Acta Circunstanciada Conocimiento
- Sanciones vinculadas a las visitas/requerimientos: Obstaculizar las visitas de verificación, Abstención en el cumplimiento de los requerimientos de la LFPIORPI Conocimiento
¿Cómo es la evaluación del EC1420?
Duración estimada: 2 horas en gabinete y 1 hora en campo, totalizando 3 horas.
- Para demostrar la competencia en este EC, se recomienda que se lleve a cabo en el lugar de trabajo y durante su jornada laboral; sin embargo, pudiera realizarse de forma simulada si el área de evaluación cuenta con los materiales, insumos, e infraestructura, para llevar a cabo el desarrollo de todos los criterios de evaluación referidos en el EC. Al inicio de la cual se entregarán los productos señalados en el estándar, posteriormente se llevará a cabo la evaluación de los desempeños, durante los cuales se harán diversas simulaciones con personas que fungirán como clientes/Autoridad verificador relacionadas a las actividades vulnerables notariales; contextualizando situaciones reales para evaluar el desarrollo de todos los reactivos que marca el IEC. La evaluación teórica se llevará a cabo, a elección del candidato, antes o después de la evaluación de los desempeños
Apoyos y requerimientos:
- Espacio privado como se da en las Notarías
La evaluación oficial la realiza una Entidad de Certificación y Evaluación acreditada por el CONOCER. Esta información es orientativa y proviene del documento oficial del estándar.
Documento oficial
Este PDF es publicado por CONOCER. Consulta el contenido completo para conocer criterios de desempeño, evidencias y referencias normativas.
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